江苏证监局决定暂停华西证券保荐业务资格六个月

江苏证监局对于华西证券的江苏局决荐业监管措施已正式实施。根据5月5日晚间的证监公告，该公司被暂停保荐业务资格长达六个月，定暂时间跨越自2024年4月28日至10月27日。停华国家外汇

该处罚措施源于其涉及金通灵的西证2019年定增项目。江苏证监局指出，券保华西证券在该项目中存在多项违规行为，江苏局决荐业包括尽职调查不够、证监保荐书存在不实记载等问题，定暂违反了相关监管规定。停华

此次处罚的西证上市外汇交易商涉及对象不仅包括公司本身，还包括两名签字保代，券保他们被认定为不适当人选，江苏局决荐业被禁止在未来两年内担任与证券发行上市保荐业务相关的证监职务。

华西证券对此次处罚表示深刻反思，定暂并承诺将加强内控机制，提升投资银行业务质量。公司表示将继续履行资本市场的监管职责，提高服务实体经济的能力。

该处罚对于公司的投行业务将产生一定影响。据公司披露，投行业务在公司收入中占比较大，但主要以债券业务为主。去年，债券融资业务收入占投行收入的超过80%。

此事件也不是行业内的孤立案例。近期，东吴证券因非公开发行股票保荐业务问题被立案调查，表明监管部门正在加大对定增保荐质量的关注力度。

对此，分析人士指出，监管部门可能希望通过此类处罚案例规范定增保荐质量，督促保荐机构加强对上市公司财务真实性的审核。这也意味着保荐机构需要更加谨慎地对待过去三年的财务数据，以确保定增项目的合规性和质量。

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